监管机构会不定期对持牌公司进行现场审查，以确保持牌公司的营运符合监管要求。
应对监管审查的最佳准备办法是事先进行一次模拟审查。在模拟审查期间，我们提供的模拟审查服务包括：
• 审查交易流程，包括以最佳条件执行交易指示、经纪人审查流程、非金钱利益及相关信息披露情况
• 审查员工个人交易及自营交易
• 审查营销材料及推广材料
• 审查隐私政策、数据保护措施及信息安全政策、业务连续性计划和网站内容，以确保内容合规
• 审查并更新员工道德守则和程序，如错误报告和上报政策、潜在的利益冲突、礼物及利益赠予等方面的政策，以确保以上政策内容符合最新的监管规定
• 审查打击洗钱政策和程序
我们会为客户提供详细的文件清单，并与客户员工进行交谈，了解客户内部规章制度及各个体系环节的运作状况，协助客户及时更新相关政策，确保其内部合规及运营符合最新监管要求。
如需要进一步查询，请在以下表格中提供您的信息，我们会尽快与您联系。所有信息将以严格保密的方式处理。